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投资策略百亿私募上演夺权大战:当事双方共事11年,曝出违规的股权代持协议

发布时间:2021-10-14 22:46:35 【财经资讯】 0人次浏览

简介投资策略百亿量化私募上海鸣石投资管理有限公司的夺权大战愈演愈烈。10月13日,鸣石投资与其创始人袁宇一天之内先后发布3份声明:先是袁宇自曝与鸣石投资第一大股东

投资策略百亿私募上演夺权大战:当事双方共事11年,曝出违规的股权代持协议图

百亿量化私募上海鸣石投资管理有限公司的夺权大战愈演愈烈。

10月13日,鸣石投资与其创始人袁宇一天之内先后发布3份声明:先是袁宇自曝与鸣石投资第一大股东李硕正处于控制权纠纷中,再是鸣石投资声明称李硕才是实际控制人,随后袁宇又曝出李硕是为自己代持的50%股份。

袁宇还透露,他近日曾遭遇李硕纠集社会闲散人员以暴力、人身威胁等方式阻止其进入鸣石办公室,并恶意侵占鸣石公章,妨碍其对鸣石的正常经营管理。

谁才是鸣石投资的实际控制人?为何会有一份股权代持协议?这出夺权大战的背后又有何隐情?

红星资本局发现,从明面上的股权结构来看,李硕最终持有鸣石投资53.5%的股份,为实际控制人;袁宇持有23.37%的股份。

而如果袁宇曝出的股权代持协议为真,那么袁宇或许会成为实际控制人。

10月14日,红星资本局致电鸣石投资,相关工作人员表示:“我们已经在公众号上发布了声明,如有新情况,会及时更新。

至于袁宇与李硕的纠纷会对鸣石投资及其投资人有何影响,对方未做回复。

图据视觉中国

私募大佬自曝夺权大战

双方各执一词

近两日,鸣石投资上演的一场夺权大战,引爆私募圈。

事情要从10月13日清晨说起,私募圈内流传出一份疑似鸣石投资创始人袁宇的声明,曝出其与鸣石投资第一大股东李硕,因公司控制权产生纠纷。

声明提到,袁宇被李硕解除在公司的职位及对策略组的管理,对此袁宇用了“震惊”二字来形容。

袁宇还表示,上述行为已经直接触发了“关键人条款”,接下来鸣石投资或面临大量赎回。

这则声明引发市场热议,有知情人士表示,突然被解除职位或许是袁宇发布声明的导火索。

10月13日傍晚,鸣石投资在其微信公众号发布说明,称“自成立以来一直由持股超50%的单一大股东李硕控制,股权结构稳定清晰”,“袁宇在策略技术部管理过程中,出现了不利于公司长久发展的举措,董事会决定暂停袁宇策略技术部负责人的职务”。

鸣石投资还强调:“不依靠某一两个核心人物进行策略研发,淡化核心人物在整个投资策略中的影响”、“14日起暂停公司产品申购,赎回不受影响。

知情人士表示,这或许是为了降低袁宇与李硕控制权纠纷的影响,稳定投资人的信心。

就在鸣石投资发布说明后,袁宇这边又有了新动作。

据上海证券报报道,业内人士透露,10月13日晚间,袁宇再度发文《告全体员工书》,抛出“袁宇才是鸣石的实际控制人,李硕名下关于鸣石的50%股权均为代持”的重磅消息。

袁宇还贴出一份上海松盟投资管理有限公司与李硕签订的《股权代持协议》,落款时间为2017年1月16日。

图片来自上海证券报

袁宇还透露,他近日曾遭遇李硕纠集社会闲散人员以暴力、人身威胁等方式阻止其进入鸣石办公室,并恶意侵占鸣石公章,妨碍其对鸣石的正常经营管理。

争权曝出股权代持协议

违规做法或面临清盘风险

可以看出,鸣石投资的控制权是双方争执的关键点,那么李硕和袁宇谁才是鸣石投资的实际控制人?为何会有一份股权代持协议?这出夺权大战的背后又有何隐情?

天眼查APP显示,鸣石投资共有4位股东,其中李硕持股50%,为第一大股东;袁宇提到的上海松盟投资持股35%,为第二大股东;王洋持股10%,周晟持股5%。

通过进一步股权穿透可以看到,上海松盟投资管理的疑似实际控股人为袁宇,认缴金额为725万人民币,股权占比为72.5%;李硕的认缴金额为100万人民币,股权占比为10%。

如此一来,从表面看,李硕最终持有鸣石投资53.5%的股份,为实际控制人;而袁宇持有23.37%的股份。

如果袁宇手上的《股权代持协议》为真,那么鸣石投资的股权占比则会发生变化,袁宇或许会成为实际控制人。

但是,为何上海松盟投资会和李硕签订一份《股权代持协议》?

红星资本局翻阅协议发现,在委托权限一栏,李硕会代替上海松盟投资在股东登记名册上具名、在工商机关予以登记、以股东身份参与活动、代为收取股息或红利、出席股东会并行使表决权等等。

并且约定了双方的保密义务,但对于委托原因却未说明。

在袁宇的声明发出来后,另一家百亿私募创始人——希瓦投资董事长梁宏,也通过社交媒体发文称,李硕是替袁宇代持50%的鸣石股份。

有市场声音称,袁宇自曝《股权代持协议》无异于“自杀式行为”,对鸣石投资影响巨大,甚至会面临清盘风险。

2021年初,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,其中第五条明确表示:私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。

10月14日,红星资本局致电鸣石投资,相关工作人员表示:“我们已经在公众号上发布了声明,如有新情况,会及时更新。

至于袁宇与李硕的纠纷会对鸣石有何影响,对方却未做回复。

截至目前,李硕本人并未作出任何表态。

校招开出200万元高薪招聘人才

鸣石官网已不见袁宇名字

鸣石投资在私募圈颇有影响。

红星资本局注意到,私募排排网数据显示,今年以来截至9月1日,鸣石投资的收益率高达39.88%,在20家百亿量化私募中排名第一。

另根据中国基金业协会数据,鸣石投资目前在管基金数量213只。

而袁宇更是量化圈公认的大牛之一。

公开简历显示,袁宇曾任美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院教授、上海高级金融学院教授、美国联邦储蓄银行研究员等,主要研究领域为资产定价、行为金融、国际金融,是国内关于行为金融学及资产错误定价研究领域的翘楚。

在《期货日报》的一则专访中,袁宇以创始人的身份透露,自己在上海交通大学读本科的时候,就已经有了成立基金公司的想法。

2010年,为实现曾经未完成的梦想,他创立了鸣石投资。

另一个关键人物李硕在进入鸣石投资前,曾先后担任无锡傲信投资企业委派代表、吉林市中信出国服务执行董事兼总经理、吉林市维信就业信息咨询服务执行董事、吉林国际语言文化学院留学服务中心经理。

此外,据媒体报道,在鸣石成立初期,李硕主要负责市场、经营、运营等业务,而袁宇则主要负责策略的开发。

可以看出,袁、李均是鸣石的初创团队成员,二人的分工一直较为明确,也并没有公开报道两人不和的消息,直到近日夺权大战爆发。

红星资本局注意到,10月14日,鸣石投资的官网上,已经不见了袁宇的个人介绍,而是换成了王晓晗。

公开资料显示,王晓晗是上海交通大学金融学博士,自硕士阶段开始研究行为金融学及资产错误定价,曾在华美银行担任审计师。

2010年自公司成立时加入上海鸣石投资有限公司,从事风控模型及投资策略研究等。

袁宇曾在《期货日报》的一则专访中透露,有时候鸣石投资会主动寻找“少年天才”,薪酬水平比其他券商、公募都高,这也显示出他们对人才的强烈渴望。

9月28日,鸣石投资在微信公众号发布2022年校招,强调“行业顶尖薪资待遇”,special offer最高将获得200万年薪。

红星新闻记者 俞瑶 强亚铣

责编 任志江 编辑 余冬梅

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